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美国NFA监管的正式会员牌照申请条件

更新时间:2020-11-20 11:41:22 浏览次数:47次
区域: 杭州 > 拱墅 > 拱宸桥
类别:公司注册
地址:浙江省义乌市望道路
NFA是美国金融衍生品行业的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划.由CFTC指定为注册期货协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。
任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登或交易所达不到会员资格条件。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”,这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。
首先由NFA工作人员进行初步审查,终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。
美国NFA其实是很难申请的或者说条件很严格,很多平台的说有美国NFA其实可能是在打擦边球。因为美国NFA分正式会员和非正式会员,只要正式会员才有含金量的这是点,第二点是美国NFA分为六大类商品池运营商(cpo) 商品交易顾问(cta) 期货委员会商人(fcm) 交易会员(fdm) 介绍经纪人(ib) 掉期交易员(sd),不同类型每年的年费都是不同的,从几百美金到百万美金不等,这也是NFA的主要收入之一。现在NFA会员是3401个,其中还有重叠的(一个主体申请了不同类型会员),可想而知正式会员有多稀少,申请难度有多高。
下面说一下重点如何申请;
申请中樶主要是ap(可以理解为牌照持牌人),这是需要由所申请的会员类型相关专业知识的人来担任ap的。ap是需要去考试的,这个有点类似爱沙尼亚牌照申请时需要去回答问题(仅类似,区别还是挺大的,就像爱沙尼亚牌照一样虽然条件严格,肯定都是有办法的解决的)。
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