美国NFA深度解析

在行业，很多人都了解过美国NFA牌照，那么关于这款牌照的具体情况今天就来给大家介绍一下。

美国全国期货协会 (NFA) 是美国期货和衍生品市场 的独立自律组织。NFA 被商品期货交易委员会 (CFTC) 指定为注册期货协会，其职责是维护衍生品市场的完整性，保护投资者，并确保会员履行其监管义务。
关键要点
1.美国全国期货协会 (NFA) 是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。
2.在期货和衍生品行业工作的公司和个人缴纳会费，并且必须遵守 NFA 规定的规则。
3.不遵守 NFA 的规则可能意味着罚款或撤销 NFA 会员资格。
4.NFA 对纳税人免费运作，主要由会员和衍生品市场的其他用户支付的会费、费用和评估提供资金。
5.NFA 的职责和职能包括注册、合规和仲裁。

NFA 对纳税人免费运作，主要由会员和衍生品市场的其他用户支付的 会费、费用和评估提供资金。
NFA 会员资格向投资公众保证，在美国期货交易所与他们开展业务的所有公司、中介机构和合伙人都必须遵守同样高标准的专业行为。在该行业工作的公司必须向 NFA 缴纳会费，这是 NFA 获得资金的方式。
NFA于 1974 年成立商品期货交易委员会(CFTC) 之后，于 1982 年开始运作；该立法还授权建立注册期货交易所，从而促进建立一个国家自律组织。1
除了监管美国期货市场外，NFA 的职责和职能还包括注册、合规和仲裁。它通过结合注册要求、合规规则、强大的执法权力和实时市场监控来 打击期货市场的欺诈和滥用行为。

全国期货协会的职责
以下是 NFA 的主要职责：
注册和会员资格：从事衍生品业务的公司需要在 CFTC 注册，大多数还需要在 NFA 注册。CFTC 已赋予 NFA 注册责任。
规则制定：这涉及决定行业的佳实践是什么，然后将这些实践强制用于整个行业。
执行和注册行动：当不遵守规则时，NFA 会对成员采取纪律处分。
会员教育和资源： NFA 向其会员提供教育资源，以便他们了解规章制度以及如何遵守这些规章制度。
仲裁：任何与期货或有关的争议都可以通过 NFA 的仲裁程序解决。
投资者保护： NFA 在做出任何投资决定之前为投资者提供资源。
外展计划： NFA 应要求为实体提供各种培训计划。
市场监管：指定合约制造商 (DCM) 和掉期执行机构 (SEF) 可以从 NFA 获得监管服务。1

NFA会员牌照涵盖的范围：
商品池运营商 (CPO)：为商品池运营和募集资金的个人或组织。
商品交易顾问 (CTA)：就衍生品交易向客户提供建议的个人或组织。
期货佣金商 (FCM)：接受或招揽交易的实体。
介绍经纪人（IB）：将客户与经纪人联系起来的个人或组织。
零售交易商 (RFED)：非美元货币交易的对手方。
掉期交易商：那些为掉期做市并进行交易的交易商。

所有在期货市场交易的合格实体都需要在 NFA 注册。其中包括各种实体，例如经纪人、期货商、商品池运营商、掉期交易商、交易所和商品交易顾问。截止2022年年初，全球范围内，NFA拥有3117名会员，因其申请难度较高，通常很多行业相关人士都是申请美国NFA的一般会员牌照，涵盖的范围包括商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA）两种，同时申请难度大大降低，可以在NFA进行展示。
以上就是关于美国NFA牌照的介绍，感兴趣的朋友欢迎与我探讨。