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该许可证允许您购买、出售、交易股票、债券、期权等证券，并代表您的客户管理投资组合。
本许可证可用于投资/基金管理机构，例如经纪公司、共同基金或对冲基金数字资产交易等，这些机构的客户可能希望投资可能不允许或必须遵守其居民管辖区繁重且成本高昂的证券。此类投资可以通过在瓦努阿图注册成立的实体进行，该实体获准从事证券交易业务，从而合法地绕过这些限制。
证券交易商
换句话说，瓦努阿图现在处于全球开放趋势的前沿，其当局能够在透明度和隐私权之间取得公平的平衡。
传统上，国际金融中心主要服务于离岸客户，即在瓦努阿图境外经营但在我们管辖范围内获得许可的企业。然而，在其更新的治理方法中，瓦努阿图政府现在希望这些客户从“离岸活动”转变为“在岸服务出口”。瓦努阿图希望通过从“离岸隐秘的国际金融中心”转变为“在岸透明的国际金融科技中心”，为其经营方式带来翻天覆地的变化。
除了上述之外，瓦努阿图许可证迅速普及的两个主要原因可能是：
(a) 这是目前快的/二元期权监管（有可能在 3 到 4 个月内获得许可）；
(b) 即使与
其他已知的许可司法管辖区相比，资本要求也非常低。
当然，还有一些与监管过程相关的额外费用，例如瓦努阿图金融公司的注册和管理、年度营业办公室和秘书服务费、申请交易金融和商品衍生工具以及 VFSC 的其他证券，包括 VFSC 监管申请费、政府费用、代理咨询费、法律费用等。
清晰的商业计划+结构化的运营
– 商业计划大纲，包括：
– 介绍和背景；
– 业务目标、战略和拟议活动；
- 组织架构图;
– 目标市场和司法管辖区
– 潜在客户资料；
– 融资方式和收入来源；
– 三年财务预测（资产负债表、损益表和现金流量表）；和
– 任何其他相关信息。
– 招股说明书；
正直、诚实、信誉（包括 AML-CTF）
– 所有瓦努阿图金融情报机构 (VFIU) 表格，包括注册表、合规官任命表、合规报告表、合适的表格和直系亲属披露表。这些文件的目的是确保申请许可证的公司的关键人员符合瓦努阿图的 AML 和 CTF 法。
– AML&CTF 手册 – 公司必须有一定的合规文件清单，包括但不限于合规手册、员工手册、风险评估报告。这份强调反洗钱和反恐融资合规性的独立风险评估报告必须由独立于公司并熟悉 AML/CTF 要求的人员完成。
– 申请人和董事声明他们不知道任何可能合理地导致专员怀疑公司及其代表和关键人员有能力、诚信或财务资源能够按照规定开展业务的事项与该法案。
– VFSC Personal 问卷和 VFIU Fit and Proper 声明必须由公司的所有关键人员填写，并且必须附有护照、无犯罪记录证明、地址证明、简历和他们每个人的文凭。VFSC 正在批准公司的每个关键人物，发出一封信函，确认此人被认为是合适的人选，并且任何事情可能会合理地导致专员怀疑关键人物是否有能力、正直或财务资源能够按照本法开展业务。
相关业务网站
– 披露互联网相关业务或电子商务业务，并清楚显示被许可人的信息；VFSC 不希望客户来之前没有任何互联网或电子商务经验。这是一个以互联网为中心的业务。VFSC 的观点是缺乏这样的互联网和电子商务是一个严重的问题，因为它给人的印象是被许可人会寻找互联网相关业务专家的第三方，更令人担忧的事情是欺诈行为发展。
实际存在要求
请注意，VFSC 要求每个被许可人在瓦努阿图证明某种程度的物质是合理的；他们提供了以下可能性：
– 提名一名常驻瓦努阿图的董事；或者
– 申请持牌经理。
许可证管理器 (LM) 的精神是非活跃或极低活跃公司的替代解决方案。
可以理解，许可证管理器只能在阶段使用。VFSC 发布的指导方针表明，监管机构愿意容纳投资者首次抵达瓦努阿图，并维持处于闲置模式的许可证。聘请驻地经理很可能是一种临时解决方案，帮助尚未运营的被许可人降低初始启动成本。
一旦公司发展壮大，就需要在瓦努阿图拥有适当的办公室和管理。
VFSC 还表示，将根据业务规模考虑公司规模（员工、实体机构）。公司越大，对物质和人员的需求就越大。
实体存在的意图要求每个被许可人必须拥有自己独立的、独立的（而不是共享的）场所、记录、管理人员和关键设备，以及在瓦努阿图完全控制的软件系统。
被许可人必须有专门的场所，没有这样的场所就很难证明存在适当的控制环境。VFSC 不反对共享接待、会议设施或安全服务，但业务运营和决策的关键组成部分必须与其他相关实体分开。
VFSC 预计，被许可人的业务越大、越复杂，瓦努阿图的员工就越多，以管理业务运营并维护所有必要的记录。员工的确切人数只能根据预期的商业计划进行评估，考虑必要的系统和控制概念的正常传播来管理被许可人的活动。
VFSC 从收到许可证申请之日起至少需要 3 个月的时间来决定是否批准或拒绝。
如果申请获得批准并获得许可，VFSC 将至少再授予被许可人三个月的时间，以便在瓦努阿图建立实体存在，然后才能开始开展业务。
新申请人应在向 VFSC 提交申请之前做好准备——设立办公空间、雇用员工、购买设备等——这样一旦获得许可证，他们不需要超过三个月的时间就可以在瓦努阿图开展业务。
在这里，重要的是再次声明 VFSC 旨在选择认真的申请人。如果申请人真诚且专注于他们的方法，并打算在瓦努阿图正常经营业务，那么 VFSC 将是灵活和耐心的。
招聘员工和寻找办公室
我们应该能够为您提供帮助，但这并不容易，需要客户的高度参与。我们还可以帮助企业获得工作许可，外国技术工人的居留许可，通常是这样开始的。
持牌人申请成为证券交易商的要求
来自 VFSC 指导说明的摘录：
– 根据该法案颁发的许可证在根据该法案被吊销之前一直有效。
– 修正案赋予委员会对许可证施加条件的权力。
– 对于现有的许可证持有人，专员可以在他认为不符合许可证条件的情况下撤销许可证。
– 该修正案要求所有被许可人必须在瓦努阿图的办事处开展业务。
– 该修正案引入了驻地经理的许可，作为在瓦努阿图拥有成熟实体存在的替代方案。
– 委员会将从 2021 年 10 月 16 日起应用这些指南。
许可证和类别的类型
自 2021 年 10 月 16 日起，有四个不同类别的 FDL。VFSC 颁发的许可证没有期限，不再限于一年；只要满足要求，持续时间现在是无限的，但 VFSC 可以随时因不遵守该法案及其规定而吊销许可证。
许可证类型 A 类申请人可以单独和明确地申请该许可证 B类申请人可以单独和明确地申请该许可证 C类申请人可以单独和明确地申请该许可证 D 类申请人必须申请 A、B 和 C 类才能申请此许可证
许可证涵盖的产品 交割和债务工具 公司资本（股份）、贵金属、商品 期货合约及衍生产品 数字资产交易
– 截至 10 月底，目前运营的大多数 FDL 都需要 C 类许可证，因为它们提供 CFD。
– 要获得 D 类许可证，首先必须获得 A 类、B 类和 C 类许可证，并满足几个特定的附加要求（3 人，其中一个是 CTO、500,000 美元的低资本、实体存在、托管等.)。
– D 类许可证持有人不能充当数字资产的托管人，除非他们能够证明他们拥有所有风险管理系统，并且他们是获得许可的托管人并受另一个司法管辖区的监管机构监管。
– 必须为每个被许可人（而不是每个许可证）支付一次保证金，因此申请 A 类、B 类和 C 类的同一法律实体仅提交一份保证金。
旧的和新的被许可人
对于 2021 年 10 月 16 日之前不存在的新许可证，指导说明中的所有内容均适用，包括实际存在、本地主管、A、B、C 和 D 许可证类别等。
新申请人必须遵守整套新规则。
VFSC 从收到许可证申请之日起至少需要 3 个月的时间来决定是否批准或拒绝。如果申请获得批准并获得许可，VFSC 将至少再授予被许可人三个月的时间，以便在瓦努阿图建立实体存在，然后才能开始开展业务。新申请人应在向 VFSC 提交申请之前做好准备——设立办公空间、雇用员工、购买设备等——这样一旦获得许可证，他们就不需要超过三个月的时间就可以在瓦努阿图开展业务。
在这里，重要的是再次声明 VFSC 旨在选择认真的申请人。如果申请人真诚且专注于他们的方法，并打算在瓦努阿图正常经营业务，那么 VFSC 将是灵活和耐心的。
对瓦努阿图监管感兴趣的经纪人
自 2006 年以来，我们事务所及其当地律师一直在提供与获得瓦努阿图许可证相关的法律咨询和服务，如今能够在整个流程的每一步为客户提供帮助。
该许可证将由瓦努阿图 FSC 金融服务委员会颁发，该委员会是监管该国金融业的实体。
所需步骤包括在瓦努阿图成立公司、申请许可证、支付所有必要费用、合规指导以及经纪人需要注意的其他实际事项。
此外，我们的律师为经纪商和潜在的经纪商提供免费且不具约束力的咨询，以帮助他们了解他们是否满足瓦努阿图金融服务委员会设定的许可证要求。
我们的专家团队也在许多其他受欢迎的司法管辖区提供与法规相关的服务，因此可以为尚未确定合适司法管辖区的经纪人提供有利的司法管辖区的建议。
