澳大利亚金融服务许可证AFSL申请要求

向 ASIC 申请澳大利亚金融服务许可证（也称为 AFS 许可证或 AFSL）是一个非常艰巨的过程 。需要有一个专门的许可团队从申请开始到结束为来提供支持。 决定业务需要哪些授权时提供法律建议，设置合规文件以确保遵守作为被许可人的监管义务。

申请澳大利亚金融服务许可证 (AFSL) 并不像想象的那么简单。涉及大量准备工作和文书工作。

如何申请澳大利亚金融服务执照 (AFSL)
ASIC 在其监管指南 ( RG ) 中列出了它要求申请人提供的所有 AFSL 申请要求。

确定您的 AFSL 所需的适当授权（通过我们的律师事务所）
根据 ASIC 的RG105要求评估责任经理
准备和处理电子许可申请
协助准备 ASIC 要求的大量证明（例如，组织专业知识和责任经理的详细信息、合规安排、风险管理等）
就必须准备的证明提供指导和简单的英语说明
审查尚未提交给 ASIC 的申请
ASIC 评估员的联络人

不同类型的 AFSL：
财务规划执照
许可证
差价合约许可证
基金管理执照
有限许可证（会计师）
APRA执照ADI/银行执照）
股票经纪人执照
AFSL 申请流程是什么？
在您考虑开始申请流程之前，您需要 100% 确定您将在 AFSL 上请求的授权涵盖所有业务活动。

需要整理向 ASIC核心证明文件提交申请所需的材料，并准备好提交申请。

这包括以下内容：

业务描述：业务的详细概述，包括将提供的金融服务和产品类型、预期增长、业务收入来源、典型客户类型、服务交付地点和模式以及组织结构图。
提示：详细的交易示例将汇集整个证明文件，从而更容易评估 ASIC。

组织专长表：这是一份重要文件，详细说明了提名的每位负责经理的相关知识、经验和技能。
每个恶人经理的支持文件：这些文件证实了每个责任经理的能力，包括：资格证书复印件；和两份相关业务证明，证明责任经理（不到 12 个月）的金融服务经验。
申请人和控制人的适当检查，每个适当的人都需要提供以下内容：
个人信息声明；国家犯罪记录检查和破产检查的副本也少于 12 个月。

合适的人员包括以下人员：

负责的经理；
许可证申请人及其控制实体（或在多个控制者的情况下为实体）的董事、秘书和高级管理人员；
控制申请人的个人。
这些文件应附有签署的声明。