澳洲ASIC牌照AR散牌申请要求及流程介绍

目前，新兴的国内公司热衷于英国FCA或澳大利亚ASIC的AR牌照。由于全球监管和行业发展背景复杂多变，需要英国FCA或澳大利亚ASIC的背书才能获得投资者的信任。在行业竞争日趋激烈的环境中，赢得市场。

澳大利亚ASIC对市场的监管。市场是澳大利亚重要的黄金交易市场之一。澳大利亚证券交易所（ASX）、各种银行系统、和其他黄金衍生品交易商都是ASIC的重要监管范围。澳大利亚监管的 ASIC 牌照对于一些资金较少的公司或个人来说过于昂贵，无法承担完整的牌照。因此，与一家持有全牌照的经纪商合作，成为其授权代表AR，对于一家新兴的国内公司来说，似乎非常重要。受欢迎的选择。一种澳大利亚许可证授权代表（AR），也称为“伞形许可证”。

ASIC 的职责是：

1. 维护、促进和改善金融体系及其实体的绩效。

2. 促进投资者和消费者对金融体系的信心和知情参与。

3. 以少的程序要求有效执法。

4. 、快速地接收、处理和存储接收到的信息。

5. 尽快向公众提供有关公司和其他机构的信息。

6. 采取 ASIC 可能采取的一切必要措施来执行和执法。

1、受ASIC监管的交易商必须具有衍生品（金融衍生品）和合约（forex exchange contract）的经营权限。

2、投资保护方面，2018年11月，澳大利亚金融投诉机构ACFA取代澳大利亚FOS，免费协调解决投资者与交易者之间的金融纠纷。注：对于部分涉及投资（包括）的金融纠纷，AFCA可以要求交易者向投资者提供高50万澳元（约合人民币240万元）的赔偿。

被监督对象

养老金、保险、存贷款行业的广泛机构

在澳大利亚经营的本地银行和金融机构以及国际银行的分支机构

所有从事金融产品信息咨询和服务的从业人员

所有金融行业从业人员必须持证上岗，按规定从事金融业务

监管要求

1. 必须申请执照，并获准在指定的业务机构获得执照

2. 必须为客户办理强制性职业责任保险（PI Insurance）

3.公司的股东和管理层，以及所需的持证代表，均需按照ASIC规定进行备案

4、需要建立一套完整的客户投诉解决方案，加入FOS争议解决机构

5、需按照监管要求在指定银行开立客户资金专用账户，与公司自有资金分开管理

6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，并提交ASIC备案

7.定期提交客户交易报告和ASIC备案

澳大利亚ASIC AR牌照申请材料：

1、澳大利亚公司的基本信息，包括公司税号；

2.澳大利亚公司股东和董事的详细个人信息（护照扫描件、个人电话号码、住址等）；

3.澳大利亚办公地址；

4. 澳大利亚公司股东和董事的无犯罪记录公证；

平台必须持有相关监管牌照。拥有正式的监管牌照意味着平台的运作符合法律监管框架，投资者有相关的投资保护。