新西兰FSP牌照介绍

新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register，是指的在新西兰186获得2687金融服务2983资质的企业，持有新西兰金融监管牌照，允许从事新西兰金融及相关行业。申请新西兰FSP之后，将会获得由注册处统一颁发的一个FSP牌照、的FSP监管号。作为新西兰政府机构，FMA负责执行证券、金融报告以及公司法，使其适用于金融服务和证券市场。同时，FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。

新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即（注册金融服务企业）RegistrarofFinancialServiceProviders。凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA全称为FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西兰行业的高金融机构。
根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。

申请要求
经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照：
1.禁止与无照金融机构进行交易
2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议
3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核
4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息
5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效
6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议
7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制
8.提供现金流报告
9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上
10.需要具备完善的风险控制机制
11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告
12.向客户提供合适的产品