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国内的基照办理要求和审批要求

更新时间:2020-11-13 12:01:49 浏览次数:79次
区域: 杭州 > 江干 > 闸弄口
现在的市场是一天比一天壮大,差不多已经发展到了13万亿的规模。但是对于市场的相应的监管力度也越来越大,而申请基照的审批也越来越严格。很多的企业都在抱怨今年恐怕是史上难的牌照申请审批要求了。不仅对于公司有考察,对于股东的话也有相应的要求,主要的还是管理人员和风控人员,这些有着严格的要求。
对于基照审批的要求大家现在知道多少呢?特别是2018年9月份又新出来一个审批的类型,资产配置类。这类的牌照审批的要求高,也难办理,毕竟是新出来的类型。那么其他类型的基照申请有什么基本的要求呢?
基照办理要求:
1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人。
2、公司注册资金要1000万以上。
3、至少有三名高级管理人员具备基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有基金从业资格:通过基金业协会组织的基金从业资格考试;近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
这三点是对于公司以及人员的要求,而这三名高管还不包括风控高管在里面,对于风控高管有着另外的要求。而这类的人员要求是有过从业经验的人员,简历都需要有相应的证明。而基照申请下来之后也有一定的要求。
基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:
(一)基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;
(二)基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
(三)基金管理人分立或者合并;
(四)基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。
发生这些事件之后都需要向协会进行报告。以上这些就是申请基照的时候需要满足的基本要求,希望对大家有所帮助。
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