开曼CIMA牌照详细

在开曼群岛的其他立法中已经获得许可的实体没有豁免许可钲。因此，银行、信tuo公司、共同基金经理和其他有执照的实体如果从事钲券投资业务，就必须根据法律申请牌照。在开曼任何从事钲券投资业务的机构、个人，除了可豁免之外，都必须向CIMA金融管理局申请执照。未经许可进行钲券投资业务，处以巨额罚款和一年以下有期徒刑。
牌照的种类有:做市商、券商、豁免
开曼群岛金融管理局 CIMA是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自1999年成立以来，已经运营了近20年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。
作为小国监管机构，开曼群岛监管机构在各个方面都更为“便利”。发放牌照的流程都很快，通常2-4月就能拿到牌照。此外公司运营的开支也很低，主要原因是这类监管机构并不会要求公司在本地拥有实体办公室以及实体的公司员工，这样使得监管机构对公司股东以及董事的尽职调查和适用性要求会相对更简单。开曼群岛作为四大离岸金融中心之一，大的特点或者说优势就是很少或几乎没有公司所得税要求，这一点在前文也有提及。而在审计方面，大多数持牌机构都只需要提交年度财务报表就可以。但这些却可能会给交易者带来不确定性以及不安全性，因为小国监管机构对持牌主体宽松的监管，使得一些不法行为越来越容易发生。
因此，由于频频爆负面，行业对于这些小国监管仍存有非常大的争议。不过，在很多交易商看来，开曼群岛的监管前景非常好。鉴于开曼群岛与英国政府的关系，他们认为开曼群岛的监管体系相对来说是良好的，可以保证有能力在必要的时候进行执法。这一点与其他一些提供离岸监管服务的机构不同。针对持有CIMA监管牌照的公司，CIMA有以下要求：
1.公司账户需要每年审计一次；
2.年度账目需上交给CIMA，并附有合规证书；
3.公司信息进行任何修改，需要在七天之内通知CIMA；
4.牌照持有人的内部控制需经过独立审计；
5.月度的报表需由持牌经纪商上交；
6.年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致；
7.提供当前的保险信息。