美国证监会SEC RIA牌照一站式申请方案

美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为美国证监会。是根据《1934年 证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立 机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管 理工作，为美国证券业高主管机关。美国证监会SEC RIA牌照即美国注册投资顾 问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(SEC)或州 证券部门监管。SEC作为美国证券行业的高机 关，其借由监督交易活动，来保护投资人的独 立的联邦机构。由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。
一、美国SEC RIA牌照优势

1、监管机构

美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立 机关、准司法机构，负责美国的证券监督和 管理工作，为美国金融证券业高监管机构。

2、业务范围广泛

无论是数字货币公司还是平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸

引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们 的必选。

3、含金量高

作为区块链行业引领者亿邦国际、Token Club、Coinbase以及比特大陆都处于SEC的

监管之下，他们均为全球大区块链一线平台，且都是上市公司。

4、性价比高

美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一

些小岛国牌照来说性价比非常高。

二、已获得SEC会员的机构名单

嘉盛集团（GAIN Capital Group） 老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.） 盈透证券（Interactive Brokers） 嘉维证券 （DriveWealth, LLC） 美国大加密数字货币交易所平台Coinbase 中国大的数字货币投资社区TokenClub 比特大陆（Bitmain） 亿邦国际 宜信财富他们均为全球大交易商和区块链一线 项目方，且都是上市公司。在SEC强有力的监管 下，向机构投资者、专业资金管理人和专业 交易员提供服务，同时也向个人投资者提供其交 易平台和专业服务。此现象也说明，众多交易所 平台以及交易商，对于交易合规合法化的重 视。正因其对交易的合规重视，客户对于其平台 更有信赖感依赖感，更倾向于选择处于SEC监管 下的交易平台。美国SEC RIA牌照
三、申请流程

US SEC RIA license application processSEC RIA牌照申请流程 不是只有美国的机构才有资格申请 RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务 地址在国外的机构也可以在SEC注册申请， 但境外投资顾问如果要向美国客户提供投 资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。 牌照申请需递交以下资料： 1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

2、牌照注册问题

•美国公司注册证明文件

•公司的章程

•董事的护照

3、公司业务说明报告

4、系统报备：

•填写牌照的申请报告

•填写SEC的问卷调查报告

•协助完成SEC RIA考试

•代理申请人声明SEC RIA牌照申请流程

一般可以寻求代办机构协助申请

您只需提供：

1、董事护照

2、公司名称

3、公司业务说明报告

申请周期：2个月左右下牌作为深耕金融牌照解决方案多年的公司，凭借、专业、敬业的服务团队， 将为平台、机构提供定制化、专业化 、个性化的SEC RIA牌照解决方案。专注于服务为您解决所有监管以及合规问题， 让您更加专注于服务客户，获得客户信赖 ，让您成为国际领先的投资机构。我们有 理由相信，会有更多的区块链企业、数字货币企业以及企业积极布局生态建设 、运营社区社群关系、积极完成美国证监会SEC RIA牌照的审核接受监管，并将企业业务发展壮大。