香港1到9号牌照的类别与资本要求

香港1到9号牌照的类别与资本要求
1号牌：证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式交易
以孖展形式为客户进行交易买卖

4号牌：就证券提供意见156
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见6991
2发出有关证券的研究报告或分析3780

5号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

九种牌照的资本要求: