某交易所CEO今日发布开启全球合规路线进行高度监管

某交易所CEO今日发布开启全球合规路线进行高度监管
赵长鹏说，面对130一连9370串的6165调查和对消费者的警告，币安计划改变其思维方式，从一个科技创业公司转变为一个金融机构，并制定所有相关的许可和合规程序。该公司之前说它不在任何地方设立总部，还计划在全球建立多个区域总部，并任命精通合规程序的高级人员担任区域首席执行官，目前，交易所还在“到处”申请相关许可证。

这一战略转变是交易所在美国受到司法部、美国国税局和其他机构的审查之际发生的。本月早些时候，泰国证券交易委员会对币安提出了刑事指控。开曼群岛的金融监管机构表示，币安没有被授权在该地区运营。
赵长鹏说：“从长远来看，100%地遵守规则，在规则范围内运营会比现在要好得多。做出这种利弊权衡还是很有必要的。”
币安成立于2017年，比许多其他交易所成立得晚得多，与Coinbase等竞争对手相比，它更积极主动，对法规的关注度也更低，因此迅速获得了市场份额。币安现在是全球大的加密货币现货以及衍生品交易所，还发行自己的，如市值达520亿美元的Binance Coin，是全球第四大加密货币。
虽然该公司已经有一个几百人的合规部门，但正计划进一步为该部门招聘人才，特别是高级人员。赵长鹏说，一些精通合规流程的资深人士可能会成为他的继任者。
赵长鹏说：“担任任何公司的首席执行官都是一个非常具有挑战性的工作，我不介意休息一下。我们很认真地寻找一个有合规背景的人领导这个组织。在找到可能比我做得更好的人之前，我很荣幸能领导交易所这个受监管的金融机构。”
当前市场，合规化重要性
随着数字货币交易所行业的完善和发展，合规将是大势所趋。在行业的野蛮生长之后，交易所合规逐渐进入主流视野。并且随着包括DE/EP在内的各国数字货币项目的降临，又将大大加速交易所的合规进程。

交易所合规地区也分两种情况，一类是牌照注册地与实际经营地不同，比如爱沙尼亚是一个常见的发放牌照集中地，很多机构、交易所都选择在爱沙尼亚申请牌照。此外还有瑞士楚格、马耳他等地区。另一类是高含金量牌照地区，美国、日本与新加坡都属于此。

美国作为早严格进行数字货币交易所合规的地区，在出入金和身份认证方向是非常严格的。持有美国牌照的代表的企业是Coinbase，而中国背景的几个大交易所，都在尝试做美国的合规，这需要大量的专业律师和机构去支持，难度很大，但也因此含金量十分的高。还一些国家政府既没有明令禁止，也没有明确的合规政策。选择这些国家开展业务或许限制会少一些，但却充满了不确性风险，两者是危与机并存的。风险方面，除交易所本身的合法性外，平台资产也难以受到法律保护。例如2019年多个全球知名交易平台发生盗币事件，但由于相关涉案人员在不同地区，法律政策不同，导致很难像传统的业务一样，完成对犯罪分子的追责及对平台和用户的保护。这个时候，选择合规国家、地区就显得格外重要。
在纵观全球交易所合规现状之后，重要的问题也来了：一家交易所如何做合规，如何拿到高含金量的牌照？ 合规包含政策与技术两个层面。在政策上，目前各个国家、地区的差别很大，大量的专业律师和机构去支持是少不了的，像美国、日本条件严苛，申请难度相当大。
在技术与产品层面，需要根据各国的具体合规要求，去做对应的系统与产品开发。主要包含底层和业务层两个维度的关键点，其中底层包括服务器、数据、钱包的归属问题，业务层则包括KYC、风控，以及政府对接接口等等。
币圈好多人一听到监管两个字就如临大敌，觉得监管对币价会造成利空，其实，错了，政府的监管才是投资者的保护伞，才是保护大家钱包可靠的锁。
对于现在的币圈市场来说，政策的引导实在是太过重要了，任何一个不成熟、无序化的市场都会成为滋生问题的温床，在现在的圈子里，各种资金盘、空气币、币搞得是乌烟瘴气，韭菜割了一次又一茬，鸡毛落了一地又一地，什么大佬不大佬的，国家的监管才是真正的大佬。
现如今合规运营已经是一种趋势，为了不让项目“裸奔”，办理合规牌照是交易所和项目长期发展必不可少的，合规牌照不会颁发给个人，所以牌照办理需要在当地成立一家公司，然后以公司的名义去申请合规牌照。找到靠谱的代理之后只需要提供简单的资料就可以申请，全程不需要参与繁琐的流程。

简单来说牌照申请工作包含：
公司的成立—牌照的金融业务方案设计—准备与撰写申请材料—向各国家监管部门递交牌照的申请—申请过程中负责回答由各国家监管部门提出的问题